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中国银行保险监督管理委员会令【2019年第1号】
[双击自动滚屏] 文章来源:酒钢大发棋牌游戏官网中心   发布者:风险管理部   通告时间:2019/2/26 8:59:33          
 
银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理方法
 
首先回  毕竟  虽然
                          
首先条  啊防止洗钱和恐怖融资活动,做好银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》相当有关法律、行政法律,制订本办法。
第二条  国务院银行业监督管理机构根据法律、行政法律规定,配合国务院反洗钱行政主管机关,实行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责。
  国务院银行业监督管理机构的差机构根据法律、行政法律和本办法的规定,担负辖内银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理工作。  
先后三条  依照办法所称银行业金融机构,凡是靠在中华人民共和国境内设立的商业银行、乡村合作银行、乡村信用合作社等吸收公众存款的经济机构和政策性银行和国家支付银行。
针对在中华人民共和国境内设立的经济资产管理公司、信托公司、企业集团大发棋牌游戏官网中心、经济租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、花金融公司以及经过国务院银行业监督管理机构批准设立的其他经济机构的反洗钱和反恐怖融资管理,参照本办法对银行业金融机构的规定实行。
先后四条  银行业金融机构境外分支机构和附属机构,应该依照驻在国家(地方)反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,帮助配合驻在国家(地方)监管机构的工作,并且在驻在国家(地方)法律规定允许的范围内,实行以办法的关于要求。 
驻守在国家(地方)不允许执行以办法的关于要求的,银行业金融机构应当以适当的附加措施应对洗钱和恐怖融资风险,连向国务院银行业监督管理机构报告。
 
第二回  银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务
   
先后五条  银行业金融机构应当建立全面洗钱和恐怖融资风险管理系统,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,使用与风险相适应的政策和程序。
先后六条  银行业金融机构应当以洗钱和恐怖融资风险管理纳入到风险管理系统,以反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、其中控制制度,保险洗钱和恐怖融资风险管理系统能够全面覆盖各项产品和劳动。
先后七条  银行业金融机构应当依法成立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,连对支行机构和附属机构的实行情况进行管理。反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:
(同)反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分;
(第二)反洗钱和反恐怖融资内部控制措施;
(其三)反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制;
(四)反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度;
(五)重要洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制; 

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